Когда человеку предъявляется обвинение в преступлении, существует определенная информация, которая собирается и представляется в суде, чтобы либо обвинить, либо оправдать обвиняемого – она называется улики.

Улики собираются в ходе расследования, которое обычно проводится после совершения преступления. Эти улики позволяют произвести арест и могут служить основанием для ордера на обыск, который дает следователям право обыскивать Вашу собственность.

Доказательства – это также то, что используется в суде для признания человека виновным в совершении преступления.

Если Вам предъявлено обвинение в совершении преступления, значит, против Вас собраны определенные улики. Сторона обвинения строит дело таким образом, чтобы, когда Вы предстанете перед судом, Вас признали виновным в этом преступлении.

Ваш адвокат будет изучать представленные обвинением улики и отвечать на них в суде. Однако до этого адвокаты могут подать досудебные ходатайства, чтобы определенная информация была исключена из процесса или отменена. Для этого они будут использовать Правила Доказывания (Rules of Evidence).

Федеральное правительство разработало свод правил доказывания, в штате Нью-Йорк есть свои собственные, хотя многие штаты придерживаются федеральных правил. Эти правила или законы определяют, что будет фигурировать в деле против Вас, а что должно быть исключено. Они также определяют, какие улики защита может и не может использовать во время судебного процесса.

Что Такое Доказательство?

Улики – это информация, которая представляется в судебном деле для усиления аргументов в этом деле. Например, защита собирает доказательства, чтобы показать, что подсудимый не виновен или не участвовал в преступлении в той степени, в которой его обвиняют. Обвинение использует доказательства для усиления аргументов против подсудимого, чтобы доказать его виновность. Эта информация представляется судье, а если дело доходит до суда присяжных, она представляется присяжным, чтобы помочь им вынести вердикт.

Существует два вида доказательств:

  • Вещественные доказательства
    • Фотографии
    • Тексты
    • Медицинские отчеты
    • Деловая документация
    • Записи телефонных разговоров
    • Письма
    • Электронная почта 
    • ДНК или другие биологические доказательства
  • Вербальные доказательства
    • Увиденные или услышанные вещи, о которых свидетель может заявить.
    • Показания свидетеля
    • Показания обвиняемого
    • Показания врача или другого специалиста

Не все доказательства принимаются в суде. Правила доказывания определяют, что может быть использовано, а что нет.

Обзор Правил Доказывания

Правила Доказывания – это официальный перечень правил, касающихся обращения с доказательствами в уголовном или гражданском суде. Они определяют, какие доказательства являются допустимыми и как присяжные должны их использовать для вынесения вердикта в уголовном или гражданском процессе. Федеральные правила доказывания являются стандартом для многих уголовных и гражданских судов США, однако в некоторых штатах созданы свои собственные.

В Федеральных правилах доказывания существует 68 правил, каждое из которых пронумеровано индивидуально. Эти правила подразделяются на 11 статей:

  1. Общие положения
  2. Судебное уведомление
  3. Презумпции в гражданских исках и процессах
  4. Уместность и ее пределы
  5. Привилегии
  6. Свидетели
  7. Мнения и показания экспертов
  8. Показания с чужих слов
  9. Подтверждение подлинности и идентификация
  10. Содержание писем, записей и фотографий
  11. Прочие правила

Часто, когда адвокаты выступают в суде, они ссылаются на правило по его номеру.

Почему Важны Правила Доказывания?

Правила гарантируют, что у присяжных по делу будет достаточно улик, но не так много, чтобы они были избыточными или подстрекательскими, или чтобы они запутали дело противоречиями. Они разработаны для обеспечения справедливости процесса и направлены на уместность, надежность и эффективность, а также на предотвращение несправедливой неожиданности. Спектр доказательств, которые может разрешить судья, очень широк, и многое зависит от интерпретации и усмотрения судьи.

Когда каждая сторона представляет конкурирующие доказательства, судья может определить, какие доказательства следует принять, а какие исключить, чтобы спектр доказательств, представленных присяжным, был широким, но мог дать более четкую и достоверную картину, чтобы они были лучше осведомлены для вынесения точного вердикта.

Правила также предоставляют судье право принимать решения о допуске доказательств, которые могут навредить делу из-за их подстрекательского характера, неуместности, запутанности или повторяемости.

Правила также помогают предотвратить предвзятость как определяющий фактор в деле. Некоторая информация о показаниях может быть скрыта, поскольку она не добавляет информации по делу и может вызвать предубеждение. Например, если алиби обвиняемого заключается в том, что в момент совершения преступления он находился на митинге неонацистов, это может вызвать предубеждение, поскольку неонацисты в большинстве своем считаются аморальной группировкой. Хотя обвинение может спросить подробности о митинге во время перекрестного допроса, чтобы убедиться в правдивости обвиняемого, оно должно воздержаться от вопросов о типе митинга, на котором присутствовал обвиняемый.

Простыми словами, Правила Доказывания разработаны для того, чтобы избежать пустой траты времени суда, упорядочить судебный процесс и, самое главное, обеспечить достоверность доказательств, представленных в суде присяжных.

Федеральные Правила Доказывания 

Согласно Федеральным Правилам Доказывания, все правила важны, но некоторые из них используются чаще или могут быть более известны.

Rule 403 –  Исключение соответствующих доказательств из-за предвзятости, запутанности, пустой траты времени или по другим причинам

Суд может исключить соответствующие доказательства, если их доказательная ценность существенно превосходит опасность одного или нескольких из следующих факторов: несправедливое предубеждение, запутанность вопросов, введение присяжных в заблуждение, неоправданная отсрочка, потеря времени или ненужное представление совокупных доказательств.

Rule 401 –  Тест на уместность улик

Улики уместны, если:

(a) они способны сделать факт более или менее вероятным, чем он был бы без данных улик; и

(b) факт играет важную роль в определении иска.

Rule 804 –  Исключения из правила о недопустимости показаний с чужих слов — когда заявитель недоступен в качестве свидетеля

(a) Критерии для признания недоступным. Заявитель считается недоступным в качестве свидетеля, если он:

(1) освобожден от дачи показаний по предмету заявления декларанта, поскольку суд постановил, что к нему применима привилегия.

(2) отказывается давать показания по данному вопросу, несмотря на судебное распоряжение;

(3) дает показания о том, что не помнит предмета разговора;

(4) не может присутствовать или давать показания в ходе судебного разбирательства или слушания по причине смерти или имеющейся на тот момент болезни, физического или психического расстройства; или

(5) отсутствует на судебном процессе или слушании, и сторонник заявления не смог добиться этого процессуальными или другими приемлемыми средствами:

(A) присутствие заявителя, в случае исключения из правил о показаниях с чужих слов согласно Rule 804(b)(1) или (6); или

(B) присутствие или показания заявителя, в случае исключения из правил о показаниях с чужих слов согласно Rule 804(b)(2), (3) или (4).

Однако этот подраздел (a) не применяется, если составитель заявления обеспечил или неправомерно обусловил недоступность заявителя в качестве свидетеля, чтобы помешать ему присутствовать или давать показания.

(b) Исключения. Правило о запрете показаний с чужих слов не исключает следующее, если заявитель недоступен в качестве свидетеля:

(1) Предыдущие показания. Показания, которые:

(A) были даны в качестве свидетеля в ходе судебного разбирательства, слушания или законной дачи показаний, независимо от того, были ли они даны в ходе текущего или другого разбирательства; и

(B) в настоящее время выдвигаются против стороны, которая имела — или, в гражданском деле, чей предшественник по интересам имел — возможность и подобный мотив развить их путем прямого, перекрестного или повторного допроса.

(2) Заявление под страхом неизбежной смерти. При судебном разбирательстве по обвинению в убийстве или в гражданском деле — заявление, которое заявитель, полагая, что его смерть неизбежна, сделал по этой причине или данных обстоятельствах.

(3) Заявление против интереса. Заявление о том, что: 

(A) благоразумный человек на месте заявителя сделал бы это только в том случае, если бы этот человек верил, что это правда, поскольку, когда это было сделано, это противоречило имущественным или материальным интересам заявителя или имело столь большую тенденцию сделать недействительным иск заявителя к кому-либо другому или подвергнуть заявителя гражданской или уголовной ответственности; и

(B) подтверждается подкрепляющими обстоятельствами, которые однозначно указывают на его достоверность, если оно предлагается в уголовном деле как имеющее тенденцию подвергнуть заявителя уголовной ответственности.

(4) Заявление о личной или семейной истории. Заявление о:

(A) собственном рождении, усыновлении, удочерении, правомерности, происхождении, браке, разводе, родстве по крови или подобные факты личной или семейной истории, даже если заявитель не имел возможности лично узнать об этом факте; или

(B) другом лице относительно любого из этих фактов, а также смерти, если заявитель был связан с этим лицом кровным родством, путем усыновления, удочерения или брака или был настолько тесно связан с семьей этого лица, что информация заявителя, скорее всего, будет точной.

(5) [Другие исключения] [Перенесено в Rule 807.]

(6) Заявление, предложенное против стороны, которая неправомерно послужила причиной отсутствия заявителя. Заявление, предложенное против стороны, которая неправомерно стала причиной — или согласилась неправомерно стать причиной — недоступности заявителя в качестве свидетеля и сделала это с намерением добиться именно такого результата.

Rule 902 –  Self-Authenticating Evidence 

Нижеперечисленные элементы улик являются “self-authenticating”; для их признания не требуется никаких внешних доказательств подлинности:

(1) Внутренние официальные документы, запечатанные и подписанные. Документ, на котором имеется:

(A) печать, выдаваемая за печать Соединенных Штатов, любого штата, округа, содружества, территории или острова Соединенных Штатов, бывшей зоны Панамского канала, трастовой территории островов Тихого океана, политического подразделения любого из этих организаций или департамента, агентства или должностного лица любой вышеуказанной организации; и

(B) подпись, выдаваемая за исполнение или заверение.

(2) Внутренние официальные документы, которые не скреплены печатью, но подписаны и сертифицированы. Документ, не скрепленный печатью, если:

(A) на нем стоит подпись должностного лица или сотрудника организации, указанной в Rule 902(1)(A); и

(B) другой государственный служащий, имеющий печать и официальные обязанности в той же организации, заверяет печатью — или ее аналогом — что подписавший обладает официальными полномочиями и что подпись подлинная.

(3) Иностранные официальные документы. Документ, который якобы подписан или заверен лицом, уполномоченным на это законом иностранного государства. Документ должен сопровождаться окончательным сертифицированием, которое удостоверяет подлинность подписи и официальное положение подписавшего или аттестующего — или любого иностранного должностного лица, чей сертификат подлинности относится к подписи или заверению или находится в цепочке сертификатов подлинности, относящихся к подписи или заверению. Сертификация может быть сделана секретарем посольства или представительства Соединенных Штатов; генеральным консулом, вице-консулом или консульским представителем Соединенных Штатов; или дипломатическим или консульским представителем иностранного государства, назначенным или аккредитованным в Соединенных Штатах. Если всем сторонам была предоставлена надлежащая возможность проверить подлинность и точность документа, суд может, при наличии уважительных причин, либо:

(A) постановить, чтобы оно рассматривалось как предположительно подлинное без окончательной сертификации; или

(B) разрешить подтверждать его заверенным обобщением с окончательной сертификацией или без нее.

(4) Заверенные копии официальных документов. Копия официальной записи — или копия документа, который был записан или подан в государственное учреждение в соответствии с законом — если копия заверена как правильная:

(A) попечитель или другое лицо, уполномоченное на проведение сертификации; или

(B) сертификат, соответствующий Rule 902(1), (2) или (3), федеральному закону или правилу, предписанному Верховным судом.

(5) Официальные публикации. Книга, брошюра или другая публикация, якобы выпущенная государственным органом.

(6) Газеты и периодические издания. Печатный материал, выдаваемый за газету или периодическое издание.

(7) Торговые знаки и подобное. Надпись, знак, бирка или ярлык, предположительно нанесенные в ходе коммерческой деятельности и указывающие на происхождение, владение или контроль.

(8) Подтвержденные документы. Документ, сопровождаемый сертификатом подтверждения, который законно оформлен нотариусом или другим должностным лицом, уполномоченным оформлять подтверждения.

(9) Коммерческая документация и связанные с ней документы. Коммерческая документация, подпись на ней и связанные с ней документы, в той степени, в которой это допускается общим коммерческим законодательством.

(10) Презумпции в соответствии с федеральным законом. Подпись, документ или что-либо иное, которые федеральный закон признает предположительно или prima facie подлинными или аутентичными.

(11) Сертифицированные внутренние записи о регулярно осуществляемой деятельности. Оригинал или копия внутренней записи, отвечающей требованиям Rule 803(6)(A)-(C), что подтверждается сертификатом попечителя или другого квалифицированного лица, который соответствует федеральному закону или правилу, предписанному Верховным судом. До начала судебного разбирательства или слушания заявитель должен направить противоположной стороне надлежащее письменное уведомление о намерении предложить запись — и представить запись и сертификат для ознакомления, чтобы у стороны была справедливая возможность оспорить их.

(12) Заверенные иностранные записи о регулярно осуществляемой деятельности. В гражданском деле оригинал или копия иностранной записи, отвечающей требованиям Rule 902(11), измененного следующим образом: заверение, вместо того, чтобы соответствовать федеральному закону или правилу Верховного суда, должно быть подписано таким образом, чтобы в случае ложных сведений его составитель подвергся уголовному наказанию в стране, где подписано заверение. Заявитель также должен выполнить требования Rule 902(11) об уведомлении.

(13) Сертифицированные записи, созданные электронной программой или системой. Запись, созданная с помощью электронного процесса или системы, которая дает точный результат, что подтверждается сертификатом квалифицированного лица, который соответствует требованиям сертификации Rule 902(11) или (12). Заявитель также должен выполнить требования правила 902(11) об уведомлении.

(14) Сертифицированные данные, скопированные с электронного устройства, носителя информации или файла. Данные, скопированные с электронного устройства, носителя информации или файла, если они заверены процессом цифровой идентификации, что подтверждается сертификатом квалифицированного лица, который соответствует требованиям сертификации Rule 902(11) или (12). Заявитель также должен выполнить требования Rule 902(11) об уведомлении.

Правила Доказывания в Нью-Йорке

Традиционно Нью-Йорк был одним из немногих штатов, в котором не было законодательного кодекса о доказательствах. Правила, касающиеся доказательств, содержались в других законодательных актах, судебных правилах и судебных решениях. Но не существовало ничего упорядоченного, что давало бы руководство по обращению с доказательствами в судебной системе Нью-Йорка.

В июле 2020 года Единая судебная система Нью-Йорка опубликовала “Руководство по доказательствам в Нью-Йорке”, в котором изложены все правила доказывания в штате.

Руководство состоит из 12 статей:

  1. Общие правила и роль суда
  2. Судебное уведомление
  3. Презумпции и доказательства prima facie
  4. Актуальность и ее ограничения
  5. Привилегии
  6. Свидетели и процедура отстранения
  7. Показания экспертов 
  8. Показания с чужих слов
  9. Подлинность и идентификация
  10. Правила наилучших улик
  11. Реальные и вещественные доказательства
  12. Апелляционное рассмотрение

Цель правил определена в разделе 1.01.  Цель и структура

В связи с тем, что в Нью-Йорке нет законодательного кодекса доказательств, цель данного Руководства – свести в один документ в интересах судей и адвокатов существующие в Нью-Йорке правила доказывания, изложив каждое правило с примечанием об их источниках. 

Учитывая, что большинство правил доказывания в Нью-Йорке не кодифицированы и что Апелляционный суд Нью-Йорка обеспечивает контролирующее толкование конституции, законов и общего законодательства штата Нью-Йорк, в данном Руководстве особое внимание уделяется контролирующим прецедентам Апелляционного суда Нью-Йорка, и он придерживается их.

Правила доказывания, изложенные в данном Руководстве, не направлены на изменение действующего законодательства Нью-Йорка о доказательствах и не должны толковаться как таковые или как исключающие изменение законодательства в случае необходимости.

Еще одно часто используемое правило — 8.02 “Допустимость ограничена конфронтационной оговоркой”, касающееся показаний с чужих слов. Оно предусматривает ряд строгих требований для допуска в суд данных показаний. В руководстве также представлен алфавитный список, позволяющий осуществлять поиск по типу рассматриваемого доказательства.

Если Вам предъявлено обвинение в совершении преступления и Вам кажется, что против Вас имеются улики, не ждите, что будет дальше, и не надейтесь на лучшее. Наймите адвоката, который будет бороться за Вас и обеспечит защиту Ваших прав. Адвокат проанализирует улики и определит, что соответствует, а что не соответствует Правилам Доказывания. 

Вам нужна юридическая фирма The Litvak Law Firm. Г-н Литвак обладает опытом и знаниями федеральных Правил Доказывания и Правил Доказывания штата Нью-Йорк, что позволит ему эффективно выполнять свою работу и бороться за Вас для наилучшего исхода дела или суда присяжных.

Позвоните сегодня по телефону (718) 989-2508 для бесплатной консультации и получите представительство, которого Вы заслуживаете.