Конфискация

Конфискация и реституция — это два взаимодополняющих процесса, хотя на первый взгляд они могут показаться противоречащими друг другу. Оба процесса являются обязательными, и часто они назначаются в равных или одинаковых суммах. Часто судьи и прокуроры положительно относятся к конфискации и реституции, поскольку рассматривают их как компенсацию жертвам и государству.

Правда в том, что иногда это может быть и так, но при правильном подходе эти два понятия уравновешивают друг друга и, как правило, не приводят к двойному наказанию. Они представляют собой способ компенсации жертве преступления или процесс, в ходе которого отдаются незаконно нажитые деньги.

Опасность заключается в том, что это может представлять собой большие потери для обвиняемого, когда прокуратура несправедливо использует свои полномочия по аресту имущества. Это может привести к тому, что обвиняемый лишится имущества, финансов или чего-либо ценного, оформленного на свое имя. Любой человек, обвиняемый в преступлении, на которого налагаются конфискация и реституция, по сути, находится во власти прокуратуры, если его интересы не защищает хороший адвокат по уголовным делам.

Обзор дел об уголовной конфискации

Уголовная конфискация является иском “in personam”, что означает, что суд осуществляет свои полномочия по рассмотрению дел, направленных против человека. Термин “in personam” буквально означает “против человека”.

Как процедура in personam, уголовная конфискация является частью уголовного преследования обвиняемого. Она приводит к конфискации имущества, доходов и активов обвиняемого, которые были прямо или косвенно получены в результате преступления.

Для того чтобы уголовная конфискация состоялась, сначала должен быть вынесен обвинительный приговор. Прежде всего, должно состояться уголовное преследование стороны обвинения с последующей конфискацией. Однако она ограничивается имуществом, доходами и активами, которые связаны или имеют отношение к преступлению, в результате которого обвиняемый был осужден.

Задача стороны обвинения состоит в том, чтобы с помощью перевеса доказательств установить связь между преступлением, в котором обвиняемый признан виновным, и незаконными доходами (имуществом, выручкой и активами).

В качестве наглядности уголовной конфискации можно привести пример: человеку предъявлено обвинение в незаконном обороте наркотиков, а затем он признан виновным. После вынесения обвинительного приговора прокуратура пытается конфисковать все деньги, вырученные им от продажи наркотиков. Они также конфискуют автомобиль, который использовался для перевозки наркотиков.

Если обвиняемый не был признан виновным, то обвинение не сможет добиваться конфискации имущества.

В чем цель конфискации?

Согласно Министерству юстиции США, конфискация имущества преследует четыре цели:

• Лишить преступников доходов от их преступлений
• Разрушить финансовую инфраструктуру организованных преступных синдикатов и наркокартелей
• Вернуть имущество, которое может быть использовано для выплаты компенсации жертвам (реституция)
• Сдерживание преступности

Как правило, законы о конфискации принимаются на федеральном уровне, но во многих штатах также действуют законы о конфискации. Преступления, рассматриваемые на уровне штата, могут быть подвергнуты как конфискации, так и реституции.

Что представляют собой три вида конфискации?

Согласно федеральному законодательству, существует три вида конфискации:

• Уголовная конфискация — Связана с уголовным преследованием. Может быть использовано только то имущество, которое было задействовано в конкретных обвинениях, послуживших основанием для осуждения обвиняемого. Прокуратура обязана доказать с помощью перевеса доказательств связь между преступлениями, в совершении которых обвиняемый был признан виновным, и конфискованным имуществом.
• Гражданская судебная конфискация — Применяется в рамках гражданского судебного процесса. Она применяется в отношении имущества, которое было использовано для совершения преступления или получено в результате совершенного преступления, а не против лица, совершившего преступление. В этом случае не требуется наличие обвинительного приговора по уголовному делу, но прокуратура все равно должна доказать, что имущество было связано с преступлением. Гражданская конфискация дает прокуратуре возможность возбуждать дела в отношении имущества, которое не может быть конфисковано в уголовном порядке. Это может включать имущество скрывающихся от правосудия лиц, террористов и других преступников, находящихся за пределами США. Этот вид конфискации также может быть использован для возврата имущества, принадлежавшего погибшим обвиняемым или в тех случаях, когда обвиняемый не может быть идентифицирован.
• Административная конфискация — это действие против имущества (in rem), которое позволяет конфисковать имущество в США без подачи иска в федеральный суд. Процесс административной конфискации происходит в ведомстве, ответственном за изъятие имущества, и при отсутствии какого-либо иска, поданного для его оспаривания. Существует ряд процедур и требований, таких как размещение уведомлений и строгие временные ограничения, которые призваны защитить права и интересы владельцев имущества. Имущество, конфискованное в порядке административной конфискации, должно отвечать требованию достаточных оснований. Причина такого вида конфискации — предотвращение перегрузки судов, особенно в случаях, когда конфискация изъятого имущества не оспаривается.

Изъятие в сравнении с конфискацией

На первый взгляд, изъятие и конфискация очень похожи. Однако с юридической точки зрения существует несколько характерных различий.

• Изъятие — Этот термин представляет собой фактический акт изъятия имущества у преступника или обвиняемого. Обычно это происходит, когда агент или сотрудник правоохранительных органов забирает физическую собственность или деньги в собственность агентства, как правило, во время ареста или обыска человека, или имущества. Это может включать банковский счет, недвижимость, транспортные средства, оружие, наркотики. Когда происходит изъятие, владелец, тот, у кого имущество было изъято, больше не имеет права пользоваться им или иметь к нему доступ, до тех пор, пока имущество не будет возвращено. 
• Конфискация — это следующий этап ареста имущества. Конфискация происходит, когда лицо, которому принадлежит арестованное имущество, навсегда теряет свои права на это имущество.

Важно отметить, что имущество может быть изъято, но не конфисковано. Конфискация не всегда является конечным результатом ареста.

Что представляет собой процесс уголовной конфискации?

Федеральные правила уголовного процесса — Раздел VII «Процедуры после вынесения приговора» — Правило 32.2 «Уголовная конфискация» описывает процесс уголовной конфискации.

(b) Вынесение предварительного постановления о конфискации имущества

(1) Этап судебного процесса по конфискации имущества

(A) Определение конфискации — Как только будет вынесен обвинительный приговор, признание вины, заявление о признании вины или добровольное согласии по любому пункту обвинения, предусматривающему конфискацию имущества, суд должен определить имущество, подлежащее конфискации в соответствии с применимым законом. Суд также должен определить, доказала ли прокуратура связь между преступлением и имуществом. Если имущество является денежным, суд должен определить сумму, которую обвиняемый должен будет выплатить.

(B) Доказательства и слушания — Решение, которое выносит суд, может быть основано на доказательствах, уже имеющихся в деле, которые могут включать любое письменное соглашение о признании вины, а также любую дополнительную информацию или доказательства, которые были представлены и приняты судом. В случае, если конфискация оспаривается, любая из сторон может потребовать, чтобы суд провел слушание после вынесения обвинительного приговора или заключения.

(2) Предварительное постановление

(A) Содержание конкретного приказа — Если суд определяет, что имущество подлежит конфискации, он немедленно выносит предварительное постановление о конфискации, которое устанавливает сумму (любое денежное взыскание), предписывает конфискацию конкретного имущества, а также любого альтернативного имущества, если правительство выполнило критерии, установленные законом.

(B) Сроки — Суд обязан вынести предварительное постановление достаточно заблаговременно до вынесения приговора (за исключением случаев, когда это нецелесообразно), чтобы стороны могли предложить поправки или пересмотр до того, как постановление будет окончательно утверждено.

(C) Общий порядок — Если до вынесения приговора суд не может определить все конкретное имущество, подлежащее конфискации, или рассчитать общую денежную сумму, суд может вынести постановление о конфискации, которое:

(i) перечисляет любое идентифицированное имущество

(ii) описывает другое имущество в общих чертах, и

(iii) указывает, что постановление будет изменено в соответствии с Правилом 32.2(e)(1), когда будет определено дополнительное конкретное имущество или рассчитана сумма денежного приговора.

(3) Изъятие имущества — Выносится предварительное постановление о конфискации, дающее право Генеральному прокурору или уполномоченному лицу наложить арест на конкретное имущество, подлежащее конфискации, провести любые расследования, которые суд сочтет необходимыми для идентификации, определения местонахождения или ликвидации имущества, и начать разбирательство, соответствующее любым законам, регулирующим права третьих лиц. Суд также может включить условия, которые сочтет обоснованно необходимыми для сохранения ценности имущества до подачи апелляции.

(4) Приговор и судебное решени

(A) При окончательном решении — Если обвиняемый дает согласие в любой момент до вынесения приговора, предварительное постановление о конфискации становится окончательным в отношении обвиняемого. Если постановление предусматривает конфискацию конкретного имущества, оно остается предварительным в отношении третьих лиц до завершения дополнительного разбирательства.

(B) Извещение и включение в приговор — При оглашении приговора суд должен включить в него постановление о конфискации или иным образом убедиться, что подсудимый осведомлен о конфискации во время вынесения приговора. Постановление о конфискации также должно быть включено в приговор либо напрямую, либо в виде ссылки.

(C) Время на обжалование — После вынесения приговора наступает отсчет времени, в течение которого обвиняемый или прокуратура могут подать апелляцию на решение о конфискации.

(5) Определение суда присяжных

(A) Сохранение участия присяжных — Если дело рассматривается судом присяжных и в обвинительном акте или информации указано, что прокуратура добивается конфискации, суд должен решить до начала совещания присяжных, просит ли одна из сторон оставить присяжных для определения возможности конфискации конкретного имущества, если они вынесут обвинительный вердикт.

(B) Форма специального вердикта — Если сторона своевременно обращается с просьбой о том, чтобы присяжные определили конфискацию, прокуратура должна представить предлагаемую форму специального вердикта с перечислением каждого имущества, подлежащего конфискации, и просьбой к присяжным определить, установила ли прокуратура необходимую связь между имуществом и преступлением, совершенным подсудимым.

(6) Уведомление о постановлении о конфискации имущества

(A) Публикация и отправка уведомления — Если суд выносит постановление о конфискации конкретного имущества, прокурор должен опубликовать уведомление о постановлении и отправить уведомление любому лицу, которое обоснованно представляется потенциальным заявителем, имеющим право оспаривать конфискацию в рамках закона.

(B) Содержание и уведомление — Уведомление должно содержать описание конфискованного имущества, сроки подачи ходатайства об оспаривании конфискации в соответствии с применимым законом, а также имя и контактную информацию прокурора, которому должно быть вручено ходатайство.

(C) Порядок и публикация; исключения из требования о публикации — Публикация должна быть осуществлена, как описано в Дополнительном правиле G(4)(a)(iii) Федеральных правил гражданского процесса, и может быть осуществлена любым способом, описанным в Дополнительном правиле G(4)(a)(iv). Публикация не требуется, если применяется какое-либо исключение из Дополнительного правила G(4)(a)(i).

(D) Способ отправки извещения — Извещение может быть отправлено в соответствии с Дополнительными правилами G(4)(b)(iii)-(v) Федеральных правил гражданского процесса.

(7) Промежуточная продажа – в любое время до вынесения окончательного постановления о конфискации суд, в соответствии с Дополнительным правилом G(7) Федеральных правил гражданского процесса, может распорядиться о промежуточной продаже имущества, предположительно подлежащего конфискации.

(c) Дополнительное разбирательство; вынесение окончательного постановления о конфискации

(1) Если закон требует, чтобы третье лицо подало ходатайство, выражая интерес к имуществу, подлежащему конфискации, суд должен провести дополнительное разбирательство, но оно не требуется, если конфискация состоит из денежного приговора.

(A) В ходе дополнительного разбирательства суд может отклонить ходатайство по любой законной причине, в том числе в связи с отсутствием оснований для предъявления иска или в связи с отсутствия юрисдикции.

(B) Если суд определит, что для решения фактических вопросов необходимо или желательно провести обмен информацией между учасниками дела, суд может разрешить это сторонам.

(2) Вынесение окончательного постановления — После завершения дополнительного разбирательства суд должен вынести окончательное постановление о конфискации.

(3) Несколько ходатайств — Если в одном деле подано несколько ходатайств третьих лиц, постановление об отклонении или удовлетворении одного ходатайства не подлежит обжалованию до вынесения решений по всем ходатайствам, если только суд не определит, что нет справедливой причины для задержки.

(4) Параллельное разбирательство не является частью вынесения приговора – Параллельные дела в суде, которые каким-то образом влияют на основное дело, по которому будет вынесен приговор, не является частью вынесения приговора.

(d) Отсрочка до рассмотрения апелляции — Если обвиняемый обжалует приговор или постановление о конфискации, суд может приостановить действие постановления о конфискации на условиях, необходимых для того, чтобы имущество оставалось доступным до рассмотрения апелляции.

(e) Имущество, которое было найдено позже; замещение имущества.

(1) В общем случае. По ходатайству прокуратуры суд может в любое время вынести постановление о конфискации или изменить существующее постановление о конфискации, включив в него имущество, которое:

(A) подлежит конфискации в соответствии с существующим постановлением о конфискации, но было обнаружено и идентифицировано после вынесения этого постановления; или

(B) является замещающим имуществом, которое подлежит конфискации в соответствии с применимым законом.

(2) Процедура. Если правительство продемонстрирует, что имущество подлежит конфискации согласно Правилу 32.2(e)(1), суд должен:

(A) вынести постановление о конфискации этого имущества или внести изменения в существующее предварительное или окончательное постановление, чтобы включить его; и

(B) если третья сторона подает ходатайство, заявляя о своем интересе к имуществу, провести дополнительное рассмотрение в соответствии с правилом 32.2(c).

(3) Суд присяжных не предусмотрен. В соответствии с Правилом 32.2(e) право на суд присяжных отсутствует.

Конфискация и реституция: Законодательство Нью-Йорка

Конфискация имущества регулируется тремя законами Нью-Йорка.

• Уголовный кодекс Нью-Йорка — Статья 480 — Уголовная конфискация – Тяжкие преступления, связанные с контролируемыми веществами
• Уголовный кодекс Нью-Йорка — Статья 460.30 — Предпринимательская коррупция; конфискация имущества
• Свод законов Нью-Йорка, Закон о гражданской судебной практике и правила — CVP § 1311. Иски о конфискации

Законы Нью-Йорка о конфискации имущества схожи с федеральным законодательством за некоторыми исключениями. Одно из наиболее существенных исключений заключается в том, что в большинстве случаев прокуроры Нью-Йорка не имеют права конфисковать недвижимое имущество. Есть лишь несколько исключений, связанных с конкретными делами о наркотиках, но в основном штат не может конфисковать Ваш дом в связи с совершенным Вами преступлением.

Определение конфискации и реституции

Реституция — это возмещение ущерба жертве преступления для компенсации ее потерь. Обычно ее выплачивает лицо, осужденное за преступление. Реституция — это распространенное средство, которое используется для возмещения ущерба жертве.

Кажется, что эти два понятия похожи, но на самом деле это не так. Имущество может быть конфисковано без применения реституции, а реституция может быть назначена без конфискации.

Если Вам предъявили обвинение в совершении преступления, а на Ваше имущество наложен арест, не теряйте время. Получите юридическое представительство уже сейчас! Позвоните в юридическую фирму the Litvak Law Firm сегодня по телефону (718) 989-2908 и получите представительство, которого Вы заслуживаете. Г-н Литвак высоко квалифицирован, и имеет большой опыт ведения как федеральных уголовных дел, так и уголовных дел штата Нью-Йорк. Он позаботится о том, чтобы Ваши права были защищены, и чтобы Ваше дело разрешилось наилучшим образом.